客户尽职调查与账户风险管控
讲师:华雅琪 浏览次数:11
课程描述INTRODUCTION
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日程安排SCHEDULE
课程大纲Syllabus
客户尽职调查风险培训
课程对象:
柜员、客户经理、反洗钱专岗和其他相关责任人员
授课方式:
理论讲解、案例分析、互动讨论、视频研讨
课程内容:
第一部分:客户尽职调查的相关法规要求
1、“客户身份识别”向“客户尽职调查”的转变
2、客户尽职调查的概念和重要意义
3、2017-2银令《识保办法》与其他相关法规主要内容解读
4、2022-1银令《调保办法》重点内容和履职要求
5、近几年因客户身份识别不到位处罚案例
第二部分:初次尽调的风控措施与案例分析
1、初次尽调重点防范的4个主要问题
2、开户尽调的4个环节
(1) 了解
(2) 核对
(3) 登记
(4) 留存
3、个人、单位客户身份信息登记的主要问题
4、单位客户“受益所有人”的识别方法
5、一次性业务的洗钱风险防范
第三部分:存续尽调的要求和实践措施
1、存续尽调的规定
2、客户存续期间异常情形
(1) 个人客户异常情形
(2) 空壳公司特点与尽调方法
(3) 单位客户异常情形
3、尽调时机、措施和方法
(1) 案例分析:有备而来的台湾客户
(2) 案例分析:可疑的小吃店店主
4、重新尽调的可操作性
5、涉及查冻扣客户重新尽调措施
第四部分:客户风险等级划分与管理
1、构建有效的风险指标体系
2、客户风险评级流程
3、定期审核的时效性
4、风险评级结果的运用
第五部分:高风险客户的管控与强化尽调措施
1、高风险客户强化尽调的法规要求
2、高风险行业和职业类别
3、直接定义为高风险的情形
4、高风险客户的风险管控措施
(1) 特批机制
(2) 加强监测
(3) 限制交易
(4) 拒绝劝退
5、高风险客户的强化尽调措施
(5) 信息识别
(6) 交易识别
(7) 特定调查
(8) 关注频率
(9) 尽调延伸
客户尽职调查风险培训
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