《新员工职业操守与风险防范》
讲师:王敏求 浏览次数:23
课程描述INTRODUCTION
![](http://www.ibid2.com/Common/new/images/tb3_1.jpg)
![](http://www.ibid2.com/Common/new/images/tb3_2.jpg)
![](http://www.ibid2.com/Common/new/images/tb3_3.jpg)
日程安排SCHEDULE
课程大纲Syllabus
新员工职业操守与风险课程
课程对象:商业银行新员工
课程大纲/要点:
引言
一、银行风险与内控合规
1、风险的定义与内涵。
1)
狭义风险与广义风险。
2)
风险、墨菲定律与海恩法则。
① 风险是不确定的;
② 风险是一定会发生的
③ 风险是可以控制的。
3)
风险与风险控制。
2、银行风险的表现形式。
3、内部控制及良好内控标准。
二、监管政策及员工行为操守
1、监管治乱象与内控合规管理。
1)
强监管起因;
2)
监管治乱象政策梳理;
3)
内控合规管理建设年活动及后续监管要求;
2、职业操守及重点法规、监管政策解读。
1)
《银行业从业人员职业操守》
2)
《银行从业人员行为管理指引》;
3)
《个人信息保护法》;
4)
《商业银行合规风险管理指引》
5)
《商业银行操作风险管理指引》。
3、违规行为与监管处罚。
1)
监管处罚重点梳理(2017-2021年);
2)
违规处罚案例分析。
三、违法违规行为及风险分析
1、参与民间融资、非法集资。
1)
典型案例:客户经理参与非法集资案。
2)
非法集资罪名解析。
2、员工内部欺诈盗取银行或客户资金。
1)
典型案例:内外勾结欺诈客户资金案。
2)
挪用客户资金罪名解析。
3、员工违规代客保管或代办业务。
1)
典型案例:客户经理代办业务骗取客户资金购买彩票案
2)
职务侵占罪名解析。
4、员工与客户发生资金往来或担保往来。
1)
典型案例:指使下属违法发放贷款案。
2)
违法发放贷款罪名解析。
3)
非国家公务人员受贿罪名解析。
5、违规销售理财产品。
1)
典型案例:某股份制银行巨额飞单案。
2)
吸收客户资金不入账罪名解析。
3)
非法吸收公众存款罪。
6、侵犯、泄露客户隐私信息。
1)
典型案例:某股份制银行泄露客户隐私事件。
2)
侵犯公民个人信息罪名解析。
四、内控风险防控小技巧
1、正确理解银行风险。
2、牢记风险无处不在。
3、养成良好职业习惯。
4、不要把他人当傻瓜。
5、克服盲目从众心理。
6、敬畏底线主动合规。
新员工职业操守与风险课程
转载://www.ibid2.com/gkk_detail/295927.html
已开课时间Have start time
-
- 王敏求
[仅限会员]
风险管理公开培训班
- 内部控制与风险管2.0从规讲师团
- 《民法典》物业管理影响应对廖老师
- 危险源辨识与风险管控祝成军
- 新形势下房地产融资风险管理张老师
- 内部审计与风控管理实务博文
- 全方位供应风险控制与合规管吴生福
- 全面预算绩效管理体系建设与讲师团
- AEO企业关务风险管理及内Mr.
- ISO/IEC 27001董老师
- 《项目总视角的客服管理——讲师团
- 房地产全周期客户风险管控要李老师
- 内部控制与风险管理-公开课讲师团
- 房地产开发项目全周期客户风李锋
- 《民法典》时代人力资源风险讲师团
- 房地产企业经营全生命周期税云老师
- 2022年企业涉税合规与风讲师团
- 采购风险管理—风险识别、规王为人
- 税务风险管控及税务筹划刘建平
- 项目开发关键点管理及风险控吴老师
风险管理内训
- 公司治理与三会运用及风险防高思禄
- 《EPC模式下的甲方主要风刘祥
- 《EPC总承包成本风险与有刘祥
- 《尽职调查的常用方法与关键刘光耀
- EPC总承包项目成本及风险顾祥柏
- 《并购重组与风险管理》课程刘耀光
- 施工单位履约风险预控与清收刘祥
- 项目风险与变更管理尹义法
- EPC项目的合同管理、风险赵红卫
- 国际工程项目风险识别与对策顾祥柏
- 《合规管理体系、内控管理体刘光耀
- 古诗新解—富贵险中求管晋伟