《理财经理合规销售与风险防范》
讲师:王敏求 浏览次数:22
课程描述INTRODUCTION
日程安排SCHEDULE
课程大纲Syllabus
理财经理合规销售课程
课程对象:理财经理。
课程大纲/要点:
引言
一、商业银行理财业务重点监管政策解读
1、强监管趋势与监管形势分析。
2、合规管理建设年活动*工作要求。
3、商业银行理财业务相关监管政策解析
1)
《关于加强金融消费者权益保护工作的指导意见》
2)
《商业银行理财业务监督管理办法》
3)
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
4)
《理财公司内部控制管理办法》
5)
《理财公司理财产品销售管理暂行办法》
6)
《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》
7)
《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》
8)
《互联网保险业务监管办法》
二、理财业务违法违规案例剖析
1、“飞单”。
1)
典型案例:某支行巨额飞单事件;
2)
涉及罪名。
3)
风险点剖析及防控措施。
2、代理销售风险。
1)
典型案例:某行贵金属违规销售事件;
2)
涉及罪名。
3)
风险点剖析及防控措施。
3、“双录”机制风险。
1)
典型案例:某行“双录”工作不到位引发风险事件;
2)
涉及罪名。
3)
风险点剖析及防控措施。
4、客户资金安全风险。
1)
典型案例:某行理财经理盗取客户资金事件;
2)
涉及罪名。
3)
风险点剖析及防控措施。
5、侵犯公民个人信息罪解析。
1)
典型案例:某行泄露客户信息事件;
2)
涉及罪名。
3)
风险点剖析及防控措施。
三、理财产品合规销售要点
1、销售行为的定义及范围。
2、理财销售禁止性行为及案例分析。
1)
误导销售表现形式及案例。
2)
虚假宣传表现形式及案例。
3)
违规代客操作案例。
4)
私售“飞单”产品案例。
3、强化销售行为记录要点。
四、理财经理职业道德教育
1、合规的定义和性质。
2、合规价值与意义(合规创造价值)。
3、合规风控小技巧。
4、异常行为识别与防范。
1)
4类“积极型”异常行为。
2)
8类“消极型”异常行为。
理财经理合规销售课程
转载://www.ibid2.com/gkk_detail/295925.html
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